第1章：當前中國的宏觀經(jīng)濟要點

1.當前中國宏觀經(jīng)濟政策要點
2.理解雙循環(huán)
3.當前中國商業(yè)銀行業(yè)的監(jiān)管思路和監(jiān)管主線
4.疫情對商業(yè)銀行經(jīng)營的影響要點
5.未來中國商業(yè)銀行業(yè)運營的主要挑戰(zhàn)
6.未來中國商業(yè)銀行業(yè)發(fā)展的趨勢
7.當前重點支持行業(yè)和重點投放行業(yè)

第2章金融機構(gòu)案防管理與員工行為管理

要點：
1.解讀《中國銀保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)銀行保險機構(gòu)涉刑案件管理辦法（試行）的通知》
2.解讀《中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法》
3.解讀《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準則》
1.解讀《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員犯罪的指導(dǎo)意見》
4.案防：如何防止以及建議
5.員工行為管理：什么是“最好”的方法
6.案例分享:
某銀行IT部門內(nèi)部病毒植入案例
某銀行員工挪用公款案例
某股份銀行員工挪用客戶理財資金案例
某銀行員工非法集資案例
其他案例
7.什么是案防以及案件的分類
8.理解操作風險和案件的關(guān)系
9.商業(yè)銀行案件高發(fā)領(lǐng)域和重點關(guān)注方向
10.案防體系建設(shè)與長效機制
基本做法與要點
案件綜合治理與防范的主要措施
11.什么是行為風險以及對行為風險的進一步思考
12.員工行為管理
案例：
某銀行管理人員泄露客戶信息案件
某銀行員工非法集資案例及處罰
某銀行員工非法賭博案例及處罰
某銀行員工為完成業(yè)績指標違法案
某銀行員工騙貸案
某銀行員工私刻公章案例
某銀行員工非法炒股案例
其他案例
如何防范日常業(yè)務(wù)中的風險：給員工的建議
對案件的進一步思考
監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的“九種人”
案件防控與銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引解讀
分享：國內(nèi)銀行普遍采取的員工行為管理方法
日常行為管理的一般做法
個人交易賬戶管理與投資管理
八小時以外管理的主要方法
對員工行為畫像的一般方法
分享：外國大型銀行采取的員工行為管理實踐
人才培養(yǎng)
個人交易賬戶管理與投資管理
日常行為管理的主要方法
進一步理解：三不為
13.合規(guī)風險文化建設(shè)及其重要性
合規(guī)文化與職業(yè)道德
風險文化與合規(guī)文化
分享：如何理解合規(guī)文化的作用-來自海外大型銀行的實踐
14.理解內(nèi)部控制和內(nèi)部審計
快速理解內(nèi)部控制及其在案防和行為管理中的作用
案例：
某銀行信貸部門內(nèi)部控制失效的“窩案”及其反思
某銀行領(lǐng)導(dǎo)主導(dǎo)的內(nèi)部控制失效案件及其反思
分享：外國大型銀行的內(nèi)部控制和內(nèi)部審計實踐
其他案例
15.重新理解三道防線
16.其他要點與實踐經(jīng)驗與分享

第3章：商業(yè)銀行合規(guī)風險管理

要點：
1.2019年，2020年上半年監(jiān)管處罰情況總結(jié)
2.近期傳統(tǒng)業(yè)務(wù)合規(guī)案例
3.近期合規(guī)處罰的“新”方向
整治違規(guī)收費相關(guān)案例
理解反洗錢，反恐融資與制裁
近年我國反洗錢與反恐融資處罰總結(jié)：2017，2018，2019
金融機構(gòu)被制裁處罰相關(guān)案例：
4.我國金融機構(gòu)合規(guī)管理的現(xiàn)狀
5.合規(guī)管理與公司治理：
合規(guī)管理從高管做起
2020年7月銀保監(jiān)會談銀行保險機構(gòu)的公司治理
《銀行保險機構(gòu)公司治理監(jiān)管評估辦法（試行）》的解讀
6.其他要點與實踐經(jīng)驗與分享 

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  第一講：劍指金融，銀行人路在何方？1. 中國銀監(jiān)會發(fā)布的20條新規(guī)，操作風險強打補丁2. 郭樹清監(jiān)管風暴及穿透監(jiān)管思路3. 2020人民銀行監(jiān)管上主抓的重點業(yè)務(wù)4. 回顧與前行——游走在銀行業(yè)“寒心”的合規(guī)（2017年-2020年初監(jiān)管處罰具體業(yè)務(wù)回顧與啟示）5. 2020年強監(jiān)管趨勢延..

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